財務自檢自查方案

                                      一、背景

                                             十八大以來國家一直強調依法治國、依法治黨、依法執政,更是掀起了全國性的轟轟烈烈的反腐敗態勢,為了維護全國的經濟秩序的穩定,國家從政治體制改革和政策兩方面同時推進。
                                             政策方面,明確提出實現對國有企業和國有資本建立常態監督機制,實現審計的全覆蓋,做到應審盡審、有審必嚴。
                                             政治體制改革方面,2015128日,中共中央辦公廳、國務院辦公廳正式印發《關于完善審計制度若干重大問題的框架意見》,開始在全國7個省份試點政府審計垂直管理,政府審計機關的獨立性大大加強,政府審計真正成為國家的利器。成立全國監察體系和審計委員會,實現對所有行使公權力的公職人員監察全覆蓋。
                                             對此,企業財務部門面對著社會審計、內部審計、政府審計、國資委監管等各位方面的外部監管壓力,同時自身又面對著向企業負責,為企業服務的壓力,為了應對這些壓力,更好的為企業服務,財務部門需要建立起對財務的自我監督機制。

                                    二、問題

                                            信息化條件下,面對企業大量的下屬單位、大量不同類型的業務、大量的電子數據,無法實現基于業務數據進行風險預警與內控指標監控、數據分析與問題追查,無法為組織管理層的決策提供實時準確的數據參考依據。因此,缺乏信息化的手段與工具是企、事業單位及政府部門面臨的最大瓶頸,在此背景下,XX公司在深入剖析內部控制及審計理論框架與實踐相結合的基礎上,滿足監管及為企業服務的要求,提出財務風險預警平臺解決方案,改變組織模式和管理機制等要素的制約現狀,最終實現查詢標準化、操作可視化、分析多樣化、預警自動化,決策科學化、使用智能化。全面提升組織風險的自我防范能力。

                                    三、建設目標

                                            通過信息化技術建設達成以下建設目標:建立一套智能化的財務風險預警平臺。預知風險,經過對大量信息的分析,當出現可能危害企業財務狀況的關鍵因素時,財務預警系統能預先發出警告,提醒經營者早作準備或采取對策,避免潛在的風險演變成現實的損失,起到末雨綢繆、防患于未然的作用;控制風險,當財務發生潛在的風險時,財務預警系統還能及時尋找導致財務狀況惡化的根源,使經營者有的放矢,對癥下藥,制定有效的措施,阻止財務狀況的進一步惡化。
                                            1、平臺同時具備查詢標準化、操作可視化、分析多樣化、預警自動化,決策科學化。
                                            2、整理財務經營數據實現格式、類型的統一,利用大數據挖掘技術整合被監督數據,對所需的數據進行數據采集、清洗、轉換。
                                            3、建立財務風險預警平臺實現所有業務單位的全面跟蹤,所有的被監督業務數據都能夠在平臺上面存在,并實時的進行更新。
                                            4、應對外部監管力度的不斷加強、提前進行風險過濾,把風險提前在外部獲取之前消滅。
                                            5、對財務數據的監督預警,監督內控缺陷,可以根據內控制度,制定預警指標。預警的結果也有利于內部控制的進一步完善。
                                            6、國家法律和企業制度的執行進行有效跟蹤,對重大法律和制度要求的內容,重點進行跟蹤。
                                            7、自動生成各類報表,提高工作效率,跟進需要制作各種統計報表。
                                            8、以數據說話,分析企業經營,對企業的獲利能力、償債能力、經濟效率、發展潛力指標及性能跟蹤分析。
                                            9、直觀反映經營,有效輔助領導科學決策。
                                            10、建立自檢天網,保護人員安全。

                                    四、解決方案

                                            數字化財務風險預警,通過對組織內部的各條線業務系統數據的實時采集,在線方式建立財務風險預警數據中心,實現數據的聯動應用,避免信息孤島,不僅僅可以實現對財務和業務數據的穿透查詢,以圖形和數據相結合的直觀方式進行結構、趨勢、對比、分布等分析,并能夠復算生成各種報表,對各種報表指標進行分析。系統提供高級查詢、標記、抽樣、分類匯總、SQL分析、生成疑點、生成底稿等特有的工具。
                                            還可以針對單位關鍵風險點和關鍵控制點,利用建模引擎,構建預警指標。使重大風險和關鍵流程全面受控,及時報告監控預警信息,加強風險的預見和防范能力。監控預警結果能夠以多種方式通知 。
                                            自查管理,可以實現整合自查工作所需的各種資源,能夠對自查工作提供完整、有效的信息支持,為自查工作開展提供了統一、標準的信息,為各類統計分析提供統一口徑。包括自查查機構庫、自查人員庫、被自查單位庫、違法違紀問題庫、自查文書庫以及自查工作方案庫等。
                                            可以將法律、行政法規、制度、辦法等按類別或頒布單位進行分類管理。
                                            以數據庫形式存儲,在權限范圍內,實現靈活查詢、檢索,能夠按時間、名稱、關鍵字等各種單項和組合條件查詢,可以全文檢索查詢。此外,可以在編制自查文書過程中隨時引用。
                                            自查檔案面向的是電子檔案,內容涵蓋自查全過程產生的各類文書,系統提供上傳文檔的功能可以用于靈活補充資料,能夠根據自查工作的實際情況,靈活確定是否對重要的紙質文檔進行掃描或者拍照,之后導入進系統,將自查工作的所有檔案都電子化。
                                             決策支持功能可以間接清晰的看到所要實現的各類統計報表、數據分析,可以出相關的風險預警報告等。
                                             系統管理,實現對組織機構、系統用戶及角色等基礎信息設置、安全控制和權限分配。按照數字化風險預警平臺的安全性和涉密信息管理要求,嚴格設置用戶操作權限和訪問數據權限,構成管理安全體系。

                                     


                                    欧美一区精品视频一二区